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綜合財經

年內證監會發48份行政處罰決定書:內幕交易罰超4億

時間:2019-06-10 來源:中新經緯

2019年以來,證監會網站已公布48份行政處罰決定書,共罰沒5.73億元。

內幕交易罰沒4.14億元

中新經緯客戶端梳理這48份行政處罰決定書發現,從處罰事由來看,有22件均為內幕交易,罰沒金額更是達到4.14億元;從其當事人的年齡分布來看,70后當事人最多,涉及25件行政處罰決定書。

對于內幕交易,證監會新聞發言人常德鵬今年3月曾指出,上市公司重大資產重組領域是內幕交易的高發地帶,也是證監會管控、懲治內幕交易違法行為的重點。證監會將常抓不懈、持之以恒打擊各類內幕交易違法行為,切實維護公平、公正的市場秩序,保護廣大中小投資者合法權益。

此外,行政處罰決定書中涉及信披違法行為的有6件,累計罰款730萬元。

6月5日,證監會公布2016年至2018年期間處罰的上市公司信息披露違法案件,罰款金額總計20161萬元,市場禁入人數總計80人次。

證監會表示,將繼續加大對上市公司信息披露違法行為的執法力度,促使上市公司及大股東講真話,做真賬,及時講話,牢牢守住“四條底線”,不披露虛假信息,不從事內幕交易,不操縱股票價格,不損害上市公司利益,各類中介機構歸位盡責,凈化市場生態,努力提升上市公司質量。

行政處罰決定書現90后當事人

在這48份行政處罰決定書中,值得注意的是,90后已出現在當事人行列。該90后叫李博亞,為深圳市富航投資管理有限公司(簡稱富航投資)交易員,在該利益輸送的違法行為中,李博亞被證監會認定為其他直接責任人員。

行政處罰決定書顯示,岳偉為富航投資法定代表人、董事、總經理,負責富航投資主要的投資策略和投資決策,并授予李博亞200萬元額度內的交易決策權。富航投資以華泰資管計劃投資顧問身份向華泰期貨提供投資策略、投資建議,而富航投資通過旗下富航1號與華泰資管計劃互相成交獲利,形成利益輸送,富航1號共計多盈利73.37萬元,共多提取業績報酬73370元。

對此,證監會沒收富航投資違法所得,并處80萬元罰款;李博亞也被暫停基金從業資格2年,并處10萬元罰款的處罰。

如果說富航投資被罰是由于偏離了投資顧問的正業,那么豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司80后女董事長毛鳳麗,則是在自己 “兢兢業業”維護的資管產品上“栽了”。

毛鳳麗為恢復公司旗下一資管產品交易權限,竟偽造多份文件挪用4240萬元進行補資。此前,該資管產品跌破止損線,被停止交易,需補資才能恢復交易。

對其違法違規行為,證監會給予毛鳳麗30萬元罰款以及終身市場禁入。

部分違法行為罰則偏輕或將修改

業內人士指出,在我國目前法律制度下,上市公司造假等信披違法違規的行政處罰方面,針對公司和個人的頂格處罰是罰款60萬元和30萬元。

清暉智庫首席經濟學家宋清輝表示,上市公司造假事件層出不窮,嚴重侵害了中小投資者的權益。究其根本原因主要在于造假者的違法成本太低,沒起到應有的威懾作用。

如何進一步改進行政處罰工作,提升處罰執法效能?近日,證監會副主席閻慶民在太原召開的行政處罰工作座談會上表示,將抓住相關法律法規制定修訂契機,對部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議。

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